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發表於 07-8-31 12:33 |只看該作者 |倒序瀏覽 |打印

繼去年連續出現 3家中小型證券行爆煲，老字號「萬隆行」成為今年首家爆煲經紀行。證監會昨發通知書限制該行進行買賣，以及凍結所有資產；該行 61歲經紀葉樹根，涉嫌挪用客戶股票及資金，涉款逾 2000萬元，周三已被警方拘捕，落案控告盜竊罪，將於下周二在東區法院提堂。

證監會昨表示，截至周四（ 30日），有 28名萬隆行客戶受事件影響，涉資約 2000萬元；截至昨日，已向投資者賠償有限公司提交索償申請的有 31人，消息指人數還有可能增加。證監會的通知書指出，初步調查發現萬隆行可能早已發現曾有客戶資產被挪用，但卻隱瞞客戶及證監會，所以對其內部監控缺信心。

初步發現管理層隱瞞客戶

萬隆行股東之一兼發言人徐培榮昨表示，公司及客戶一直很信任從事經紀 17年的葉樹根，但他利用公司早期的制度漏洞獲取利益。「以前舊公司制度未盡完善，有客戶直接把錢存入他的戶口，而他卻沒有買賣股票。」

他表示，公司去年底收到部分客戶投訴，指收不到月結單，便進行巡查，其間曾向相關經紀查詢，以改善制度。上周六公司發現問題嚴重，本周一上報證監會，周三報警。該公司約有 1500名客戶，當中 400人是葉樹根客戶。被問及葉樹根是否由去年底至今均繼續其經紀工作，徐培榮只說：「他沒有走過，昨日（周四）仍接受證監問話。」

股東︰公司沒負債前路茫茫

徐培榮指出，目前證監凍結公司資產，對公司造成很大影響，指公司前路悲觀。他強調，公司本身財務狀良好，沒有負債，沒有盜用客戶股票，是次事件公司亦是受害者，擔心難以應付所涉的賠償款項。

消息透露，萬隆行是次出事，並不是因為早兩星期股市大跌所致，因這家行早在證監會的「觀察名單」，但由於未有找到充分證據追究，故至本周才展開行動。

證監會過去兩天亦有派員了解萬隆行的情，該行在周三開始已暫停代客買貨，只安排沽貨服務。有認識萬隆行東主徐鴻元的經紀指出，徐鴻元早已打算放盤結業，也有意為涉案經紀填回款項了事，但在與證監會聯絡的過程中，被發現有隱瞞事實等問題而被勒令停業。

耀才有意收購萬隆行

萬隆行是行內老字號，現面臨爆煲危機，昨即出現白武士。耀才證券昨已向證監會發信，表達有意收購萬隆行。總經理陳啟峰表示，該行一直有意收購小型證券行，早前鴻運、大發證券「爆煲」，耀才均有主動去信證監會表達其意願，只是遲了申請，方案不獲考慮。

對於中小型證券行相繼出事，財經事務及庫務局長陳家強認為今次屬個別事件，表示對香港監管制度有信心，並不認為事件反映制度有問題或存在系統性風險。

署理銀行公會主席洪丕正昨日指出，證券行接二連三出現問題，確實可能令更多投資者轉用銀行服務，「這是正在大方向，因銀行的系統及架構較佳，投資者也開始轉為使用網上買賣」。

（明報記者賴美玲、姜靜嫻報道）

[ 本文章最後由 mission 於 07-9-4 07:22 編輯 ]

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發表於 07-8-31 22:22 |只看該作者

客指經紀老實從不過問買賣狀

記者昨在萬隆行樓下等候，發現大部分客戶均是長者，當中有客戶表示多年來沒收過月結單，但從沒過問經紀；亦有客戶是出事經紀熟朋友，指他為人「幾老實」。

從事飲食業的客戶郭先生，得悉有經紀私自賣了客戶的股票，昨日到萬隆行查詢，「幾日前知道有一個經紀無返工，證監有乜理由今日先停買賣，搞到我前日沽  100萬貨，現在無錢拎！賣 我 貨又唔畀錢，梗係『 到辣雞』﹗」他擔心日後不能取回金現金。

陳女士︰直接入錢到經紀戶口

另一客戶陳女士，正是透過出事經紀葉樹根買賣股票，她說：「我 識了很多年，是舊同事，每次買賣都入錢落佢（經紀）個戶口，上星期我放晒 貨，但去了旅行，今朝先入張支票，唔知過 數未……」她表示，總投資逾十萬元。

一名同是葉樹根客戶的太太則表示：「佢幾老實，聽聞以前好多客，我開 戶口好多年都冇郁過 錢，約有 10萬貨，一星期前放晒，有信心會拎得返﹗」但被問及有否被經紀挪用股票，她說：「不知道。」

另有一對夫婦表現異常擔憂，對於記者查問更表現激動，用手趕走記者，為避開鏡頭，他們躲進附近的連鎖快餐店，待記者遠去後才離開。明報

[ 本文章最後由 mission 於 07-9-1 06:49 編輯 ]

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發表於 07-9-1 06:50 |只看該作者

「經紀自己也是炒家」

近月港股大旺，證券經紀個個賺到笑，故昨日突然有證券行「爆煲」，確令市場感到意外。不過，有資深經紀說︰「如果乖乖地坐收佣金，當然不會出事，但問題是好多經紀，自己也是炒家，一有周轉不靈，自然想到向個客的股票埋手。」

經紀之所以熱中「炒埋一份」，業界一直認為與經紀的支薪方式有關。證券行請前線經紀和客戶主任（常稱作 AE），一般只會給予數千元底薪，其他主要靠佣金收入，可說是朝不保夕，以致好多從業員都「搏 快錢」。「難道叫他們（經紀或 AE）不買嗎？月薪幾千元，但見到個客不用一天上落幾百萬元，怎能不受誘惑。」有證券行老闆說。

事實上，經紀行倒閉並不罕見， 2003年 SARS期間經濟不景，港股成交大減，很多經紀行其實悄悄關門，只是大多是自願結業，而不是觸及罪行或挪用客戶資產。然而，去年及今年市轉旺，卻接連有行出事，還要不是純粹財困，而是有經紀以身試法，擅自挪用客戶股票。證券經紀業協會前主席艾秉禮認為，再有證券行「爆煲」是個別事件，但希望業界也要自律，因要是太多行出問題，難免會影響投資者對業界的信心。明報

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發表於 07-9-4 07:20 |只看該作者

萬隆行客戶求助無門
證監拒作承諾　傳凍資 6000 萬

萬隆行有股票經紀涉嫌挪用客戶資產，上周五遭證監會發出限制通知書，被勒令暫停營業前，部份客戶其實已快人一步沽貨，本來上周四已入票，但奈何個人股票及現金遭凍結，他們昨日向證監會求助，但證監指「現階段未能作出任何承諾」，暫只能記錄小股民資料，尚待有關部門進一步跟進。據悉，涉及凍結資金高達 6000 萬元。

昨日一群逾 10 人的萬隆行小股民，得悉證監會職員連日來在萬隆行查核賬目，欲藉此尋求協助。據現場小股民指稱，證監會中介團體監察科職員李崇敏態度惡劣，只表示小股民如欲求助，可致電投資者熱線或填寫索償表格，期間雙方僵持不下，驚動到警方派 7 位警員到場調停。擾攘兩個小時後，李氏才願意詳細聆聽小股民訴求。

停牌前沽貨支票被彈持貨逾 30 萬的客戶湯小姐表示：「證監會權力過大，話凍結（資產）就凍結，前幾日先問佢

仲可唔可以走貨，點知走貨後

唔到錢，證監會話唔關佢事，佢唔係應該保障小市民權益

咩？我

家都唔知信邊個。」交收資金逾 45 萬元的黃先生，昨日向記者出示被「彈票」的支票及股票買賣收據，他指「證監會引導錯誤，明明 28 號仲沽得貨， 30 號入票， 31 號就話彈票，禁制令 31 號先出，點解我 28 號走貨都拎唔到錢？」李崇敏則表示，「彈票」是銀行問題，證監會不便回應。

萬隆行職員亦表示，自上周二證監會已派人到場查核賬目，「凍結（出事）

位經紀戶口冇問題，冇理由凍結晒全間公司」，並指此舉對公司聲譽受損，強調公司「目前財政完全冇問題，資金充裕，

客個個幫襯十幾年，好有信心」。

證監只登記客戶資料證監會對外事務科經理陳振國與萬隆行客戶接洽後表示，明白到小股民想取回個人資產的訴求，惟現階後只能為客戶登記資料，再交由有關部門同事處理；他強調，法庭已頒發限制通知書，目前證監未能為他們作任何承諾。表現激動的崔小姐稱：「

家唔係處理訴求，係要解決問題呀，次次都叫我

填資料，簡直浪費時間！」

有到場了解事件的立法會議員何俊仁表示，小股民手持的支票等同現金，應可正常交收，兌現支票。他向證監了解後，表示證監已委託託管人管理該批資產，他亦承諾協助小股民跟進事件。

證監會發言人稱，截至昨日下午，投資者熱線共收到 103 宗查詢，並接獲 19 宗投訴；投資者賠償公司方面，查詢及提出索償分別 163 及 116 個。蘋果日報

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Mei

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發表於 07-9-4 15:27 |只看該作者

一個衰人(經紀)就連累左咁多人，最慘間公司好好地，就比佢一個人攪到咁!

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cathygarfield

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發表於 07-9-4 16:19 |只看該作者

原文章由 Mei 於 07-9-4 15:27 發表
一個衰人(經紀)就連累左咁多人，最慘間公司好好地，就比佢一個人攪到咁!

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minka

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發表於 07-9-4 17:18 |只看該作者

想問d錢可以取回嗎?
我見電視佢d客都有番甘上下年紀
"陰弓"----棺材本黎架

原文章由 cathygarfield 於 07-9-4 16:19 發表

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Mei

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好媽媽勳章

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發表於 07-9-5 15:58 |只看該作者

原文章由 minka 於 07-9-4 17:18 發表
想問d錢可以取回嗎?
我見電視佢d客都有番甘上下年紀
"陰弓"----棺材本黎架

真係都好慘，有個仲係送外賣架炸, 辛辛苦苦先儲埋幾十萬, 咁就無晒啦!
佢"握"左人咁多錢, 點嘔得返晒丫!有個咩基金賠比D客, 好似每人有15萬, 另外睇下間公司D資產有幾多再分掛, 不過一定賠唔足啦, 大拿拿幾千萬喎!
有好多其實唔係個衰人的客, 只係其他經紀D客, 不過全公司要凍結, 加埋所有客仍在公司D股票, 再一齊分, 都唔知證監點做野, 所以O未有好多客嘈囉, 又唔係佢地個經紀有問題, 又唔係公司有問題, 都要同人分身家!

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littlefatc9

大宅

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發表於 07-9-5 16:12 |只看該作者

睇電視見到d客係老人家黎,好慘:cry:

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minka

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發表於 07-9-5 16:21 |只看該作者

Mei,

甘咪要成間公司d客d$$一齋計數
如果我唔係個衰經紀d客都有損失?

quote]原文章由 Mei 於 07-9-5 15:58 發表

真係都好慘，有個仲係送外賣架炸, 辛辛苦苦先儲埋幾十萬, 咁就無晒啦!
佢"握"左人咁多錢, 點嘔得返晒丫!有個咩基金賠比D客, 好似每人有15萬, 另外睇下間公司D資產有幾多再分掛, 不過一定賠唔足啦, 大拿拿幾千萬喎!
有 ... [/quote]

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Mei