家庭理財

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子爵府

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發表於 06-12-14 15:54 |顯示全部帖子

永業證券董事挪用客戶股票囚40個月


(星島) 永業證券公司一名董事挪用客戶股票,並偽造帳目資料,他承認二十八項偷竊及偽造帳目罪名,在區域法院被判入獄四十個月。被告葉國基早上由囚車押送到區域法院聽取判刑,區域法院暫委法官游德康在宣判刑期時表示,被告挪用客戶股票總值達到三百八十多萬,他的行為破壞本港金融體系的誠信,但考慮到被告被捕後即時認罪,又感到悔意,調查期間又與證監會充分合作,令案件順利處理,加上已經償還二百萬元予客戶,刑期已經作出額外的扣減,因此二十八項偷竊及偽造帳目的罪名,共判入獄四十個月。

辯方律師在求情時表示,自從經紀最低佣金制度被取消,加上銀行亦可以經營證券業務,令行業競爭變得激烈,被告犯罪目的只是希望公司得以繼續營運,並非想過奢侈的生活。永業證券於今年八月因為流動資金不足,被證監會勒令停業,證監會在覆核永業的財務報告時,發現有董事挪用客戶股票,更加偽造虛假的月結單,掩飾罪行。


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發表於 07-1-12 18:35 |顯示全部帖子

Re: 永業證券董事挪用客戶股票囚40個月


葉國基被終身禁做證券業

(明報) 證監會表示,葉國基因挪用客戶資產而遭證監會根據《證券及期貨條例》撤銷其牌照及終身禁止其重投業界。

證監會的調查發現身為永業證券有限公司大股東兼負責人員的葉,自1998年起已挪用客戶資產。葉擬備及向受影響的客戶發出虛構的交易紀錄,藉此掩飾其挪用資產的行為。

基於葉的失當行為,證監會認為其適當人選資格已受到嚴重質疑。因此,證監會採取了紀律處分行動。

證監會法規執行部執行董事施衛民表示︰「葉為人不誠實。證監會絕不允許不誠實的持牌人參與市場及令投資者蒙受風險。」


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